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什麼是NFA監管?

美國全國期貨協會nfa

美國全國期貨協會(National Futures Association---NFA),美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節的規定,於1976年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織,是美國期貨及外匯交易非商業獨立監管機構。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章,該部分規定了期貨協會的登記注冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成為"注冊期貨協會",1982年10月1日,NFA正式開始運作。

美國NFA的全稱是National Futures Association(全國期貨協會),成立於1981年,對CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等從業企業進行監管,注冊NFA將獲得金融牌照。美國期貨協會NFA目前僅監管2家零售外滙交易商,分別為GAIN Capital(機構外滙業務已出售)和OANDA(已被私募股權公司CVC收購)。

美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17 節的規定,於1976 年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。NFA 的主要職能在於為使NFA 成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC 制定的規則,實施嚴格管理

美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17 節的規定,於1976 年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。NFA 的主要職能在於為使NFA 成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC 制定的規則,實施嚴格管理。

美國期貨協會對所有從事金融服務的公司,實行嚴格的聯邦監管及合規審計,並依各公司從事業務的不同,制定了極具針對性的細致監管類目,每一類目都需滿足相應的監管門檻,並遵循相應的監管要求。嚴格的監管體系確保了所有在美國注冊的金融公司和從事金融業務的公司將嚴格依照NFA 的要求進行運營,以確保投資者的權益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運營機構牌照,CTA 基金經理/投資顧問機構牌照,可以交易基金、外匯以及其它衍生品。

※ NFA -CPO/CTA 主要特點:

CTA 及CPO 需要注冊成為NFA 會員,及接受監管。要注冊成為CTA 及CPO,必須遵循以下步驟:

1. 任命安全管理經理,去完成NFA 注冊系統;

2. 提交NFA 7-R 表格,及所有對應提交的法律文案;

4. 提交完成NFA 年度調查問卷;

6. 支付NFA CTA 及CPO 會員費;

NFA 對CTA 及CPO 的團隊有專業要求,CTA 及CPO 交易商注冊時需要有至少一名的專業關聯人員Associated Persons。該關聯人員有專業性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負責人,及關聯人員提交以下資料:

1. 為每位負責人及關聯人員提交8-R 表格;

您好,很高興回答這個問題
在1974年,美國國會批准成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC),同時還創立了一個自我監管的組織。在1981年9月22日,該組織被CFTC正式批准為 "registered futures association" ,並且在1982年開始運營。截止到2017年8月31日,NFA的注冊會員已經多達3,801名。目前是美國乃至世界范圍內廣受認可的國家級期貨協會。NFA為保障投資者的利益,不斷的推出創新應用與有效的監管計劃,在致力於維護衍生品市場的完整性與合規性上不留餘力,起到了保護投資者與履行監管責任的重要意義。

投資者在選擇外匯交易平台時,監管機構必然是其關注的重點之一,大部分交易平台在宣傳自己時,也會聲稱自己持有某某機構的牌照並受該機構監管。這里需要注意的是,現在投資者所熟悉的一些監管機構會將牌照分成幾個類別,不同的類別所針對的權益或者監管范圍都是不一樣的,所以雖然一些平台的確持有了某個監管機構的牌照,但它受監管的業務可能跟外匯交易並沒有關系,甚至可能完全不受該機構監管。
美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17 節的規定,於1976 年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。NFA 的主要職能在於為使NFA 成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC 制定的規則,實施嚴格管理。
投資者在選擇外匯交易平台時,監管機構必然是其關注的重點之一,大部分交易平台在宣傳自己時,也會聲稱自己持有某某機構的牌照並受該機構監管。這里需要注意的是,現在投資者所熟悉的一些監管機構會將牌照分成幾個類別,不同的類別所針對的權益或者監管范圍都是不一樣的,所以雖然一些平台的確持有了某個監管機構的牌照,但它受監管的業務可能跟外匯交易並沒有關系,甚至可能完全不受該機構監管。
美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17 節的規定,於1976 年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。NFA 的主要職能在於為使NFA 成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC 制定的規則,實施嚴格管理。
美國NFA牌照優勢:
1、申請成本低
2、下牌速度快
3、查詢方便
4、性價比高
申請美國NFA牌照所需材料:
1、法人護照
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發展規劃書
4、法人履歷
5、銀行賬戶流水
6、無犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財稅計劃

美國全國q貨協會(National Futures Association---NFA),美國全國q貨協會(NFA)是按照美國《商品交易法》第17節的規定,於1976年組建的q貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織,是美國q貨外滙交易非商業獨立監管機構。

ATFX外汇科普:FINRA、CFTC和NFA监管

ATFX外汇科普:FINRA 、CFTC 、NFA都是美国的金融监管机构。期货交易者最为熟悉CFTC,因为它会定期公布期货品种的持仓报告;外汇交易者最为熟悉的是NFA,因为它是三者当中最直接负责外汇行业监管的机构;美股交易者最为熟悉FINRA,因为它的主要监管对象就是股票经纪人和证券公司。三者当中,只有CFTC是政府机构,可以获得政府拨款,其余两个均为民间自律组织,主要收入来自于会员缴费。三者之前并没有明显的隶属或者上下级关系,唯一的特别之处在于,外汇类经纪商在开发美国交易者之前,必须在CFTC注册,并且成为NFA的会员,两个环节缺一不可。

CFTC每周二发布期货和期权市场的未平仓头寸的数据明细,该数据的名称为COT,全称Commitments of Traders,直译名称为“交易员承诺”,COT报告第一次发布是在1962 年 6 月 30 日。该报告中的数据存在一定滞后性,对于短线交易者的帮助并不大。但如果你是一个中长线交易者,这份报告将会起到非常大的正面作用。关于COT报告的详细解读,我们将会在后续的科普文章中介绍。

什麼是NFA監管?

富途控股有限公司(“富途”)是一家领先的数字化金融科技公司,专注于为用户提供覆盖多个市场的全数字化在线券商服务,继而变革投资体验。2019年3月8日,富途(Nasdaq: FUTU)已正式登陆美国纳斯达克交易所。富途通过自主研发的一站式数字化金融服务平台富途牛牛和moomoo,提供面向C端的市场数据、资讯、社交等服务,旗下子公司富途证券等港美股券商提供面向C端的港股、美股、A股通及新加坡的股票交易和清算、融资融券、财富管理等服务,并以用户为中心构建完善的金融科技生态系统,连接用户、投资者、企业、证券分析师、媒体和意见领袖。同时,富途还推出企业服务品牌——富途安逸(FUTU I&E),向B端企业客户提供员工持股计划(ESOP)解决方案与IPO分销等企业服务,从而实现企业业务与零售经纪业务的高度互补。

富途集团内各公司的持牌信息如下: 富途证券国际(香港)有限公司 共计持有20张金融牌照与资质,为客户提供安全可靠的证券交易服务。 中国香港 :受香港证监会监管的持牌法团(中央编号:AZT137),持有证券交易牌照(第1类)、期货合约交易牌照(第2类)、杠杆式外汇交易牌照(第3类)、就证券提供意见牌照(第4类)、就期货合约提供意见牌照(第5类)、提供自动化交易服务牌照(第7类)、提供资产管理牌照(第9类);持有强积金中介人牌照;是联交所参与者、香港结算参与者、中华通交易所参与者、中华通结算参与者、股票期权交易所参与者、联交所期权结算所参与者、期交所期货交易商、期货结算所参与者。 欧洲 :是伦敦证券交易所会员、绿宝石交易平台会员。 新加坡 :是新加坡交易所证券交易会员、新加坡交易所衍生品交易会员。 富途信托有限公司 持有信托或公司服务提供者牌照(牌照编号:TC006475)。 富途财务有限公司 什麼是NFA監管? 持有放债人牌照(牌照编号:2034/2021)。 富途保险经纪(香港)有限公司 持有保险经纪公司牌照(牌照编号:FB1783)。 Moomoo Financial Inc. 在美国证监会(SEC)注册的持牌主体(认证编号CRD:283078/SEC:8-69739),是美国金融业监管局(FINRA)和美国证券投资者保护公司(SIPC)成员,受美国证监会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)监管。 Futu Clearing Inc. 在美国证监会(SEC)注册的持牌主体(认证编号CRD:298769/SEC:8-70215),是美国金融业监管局(FINRA)和美国证券投资者保护公司(SIPC)成员,同时也是美国存管信托公司(DTC)会员、全国证券清算公司(NSCC)会员、美股期权清算公司(OCC)会员,受美国证监会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)监管。 Futu Wealth Advisors Inc. 在美国证监会(SEC)注册的持牌主体(认证编号CRD:310790/SEC:801-119635),拥有注册投资顾问牌照,受美国证监会(SEC)监管。 Futu Futures Inc. 在美国全国期货协会(NFA)注册的会员(注册编号NFA ID:0523957),拥有美国期货牌照,受美国全国期货协会(NFA)及美国商品期货委员会(CFTC)监管。 Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)注册的持牌主体(牌照编号:CMS101000),持有资本市场服务牌照(CMS),持有财务顾问豁免(Exempt Financial Adviser)资质。同时,获新加坡证券交易所(SGX)全部会员资质,分别为:新加坡交易所证券交易会员、新加坡交易所中央存托结算会员、新加坡交易所衍生品交易会员、新加坡交易所衍生品清算会员、新加坡交易所中央存托托管会员。 Futu Trustee (Singapore) Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)注册的持牌主体(牌照编号:No.TC000074),持有信托服务牌照(Trust Business Licence)。 Futu Securities (Australia) Ltd 在澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)注册的持牌主体,持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照(牌照编号:224663),受澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)监管。

富途集团内各公司的持牌信息如下: 富途证券国际(香港)有限公司 共计持有20张金融牌照与资质,为客户提供安全可靠的证券交易服务。 中国香港 :受香港证监会监管的持牌法团(中央编号:AZT137),持有证券交易牌照(第1类)、期货合约交易牌照(第2类)、杠杆式外汇交易牌照(第3类)、就证券提供意见牌照(第4类)、就期货合约提供意见牌照(第5类)、提供自动化交易服务牌照(第7类)、提供资产管理牌照(第9类);持有强积金中介人牌照;是联交所参与者、香港结算参与者、中华通交易所参与者、中华通结算参与者、股票期权交易所参与者、联交所期权结算所参与者、期交所期货交易商、期货结算所参与者。 欧洲 :是伦敦证券交易所会员、绿宝石交易平台会员。 新加坡 :是新加坡交易所证券交易会员、新加坡交易所衍生品交易会员。 富途信托有限公司 持有信托或公司服务提供者牌照(牌照编号:TC006475)。 富途财务有限公司 持有放债人牌照(牌照编号:2034/2021)。 富途保险经纪(香港)有限公司 持有保险经纪公司牌照(牌照编号:FB1783)。 Moomoo Financial Inc. 在美国证监会(SEC)注册的持牌主体(认证编号CRD:283078/SEC:8-69739),是美国金融业监管局(FINRA)和美国证券投资者保护公司(SIPC)成员,受美国证监会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)监管。 Futu Clearing Inc. 在美国证监会(SEC)注册的持牌主体(认证编号CRD:298769/SEC:8-70215),是美国金融业监管局(FINRA)和美国证券投资者保护公司(SIPC)成员,同时也是美国存管信托公司(DTC)会员、全国证券清算公司(NSCC)会员、美股期权清算公司(OCC)会员,受美国证监会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)监管。 Futu Wealth Advisors Inc. 在美国证监会(SEC)注册的持牌主体(认证编号CRD:310790/SEC:801-119635),拥有注册投资顾问牌照,受美国证监会(SEC)监管。 Futu Futures Inc. 在美国全国期货协会(NFA)注册的会员(注册编号NFA ID:0523957),拥有美国期货牌照,受美国全国期货协会(NFA)及美国商品期货委员会(CFTC)监管。 Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)注册的持牌主体(牌照编号:CMS101000),持有资本市场服务牌照(CMS),持有财务顾问豁免(Exempt Financial Adviser)资质。同时,获新加坡证券交易所(SGX)全部会员资质,分别为:新加坡交易所证券交易会员、新加坡交易所中央存托结算会员、新加坡交易所衍生品交易会员、新加坡交易所衍生品清算会员、新加坡交易所中央存托托管会员。 Futu Trustee (Singapore) Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)注册的持牌主体(牌照编号:No.TC000074),持有信托服务牌照(Trust Business Licence)。 Futu Securities (Australia) Ltd 在澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)注册的持牌主体,持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照(牌照编号:224663),受澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)监管。

FVP Trade监管作假:宣称N国监管竟然无一是真!

首先,根据FVP Trade官网记载,FVP TRADE LTD这家公司的编码为1958626,于英属维尔京群岛进行了注册登记,同时FVP还提供了注册证书编码。经小聚查询发现,FVP TRADE LTD这家公司的注册证书确实是真实存在并且受到英属维尔京群岛金融监管局(BVI FSC)官方认证的。然而需要注意的是,这里的注册证书与传统意义的外汇监管并不相同!什麼是NFA監管?

根据上图BVI FSC的记载可以发现,FVP Trade拿到的证书英文原文为CERTIFICATE OF INCORPORATION。那么这是什么意思呢?

根据谷歌搜索可以发现,所谓的CERTIFICATE OF INCORPORATION实际上指的是注册证明,也就是说这份证书只能证明FVP TRADE LTD这家公司在BVI FSC进行了注册而已。并不代表该公司受到了BVI FSC监管!

和其他监管类似,真正的获得英属维尔京群岛监管牌照(BVI FSC)的公司会统一出现在BVI FSC受监管的实体列表当中。而当小聚以FVP为关键词在BVI FSC的受监管实体列表中进行搜索时却并未查询到任何结果!

也就是说,FVP Trade官网所谓的在英属维尔京群岛注册真的就是仅注册而已,并不受当地监管!明明不受监管却把注册证书公开,同时还和其他监管信息摆在一起,FVP Trade这一行为很明显有混淆视听的嫌疑。

另外,小聚在调查过程中还发现,在BVI FSC提供的注册声明中明确地记载着FVP TRADE LTD这家公司2017年的时候登记的名称为PLUS INCENTIVE ASIA LIMITED,中文名称为加利亚洲有限公司。所以很明显,这家FVP TRADE LTD的前身就位于亚洲,且其大多数用户还是中国人,否则没有必要专门在注册中标明中文名称。

【MSB监管证明FVP是21年才成立的】

有关于加拿大MSB监管是否监管外汇小聚已经给大家分析很多次了,所以今天的重点不在于此。从FVP所提供的加拿大MSB监管信息可以看到,这家位于加拿大的FVP TRADE LTD于2021年1月21日才成立,仅在7天后2021年1月27日就拿到了加拿大MSB监管。不仅证明了FVP这家公司成立时间不久,也直接反映了加拿大MSB监管审查力度不足。

而根据FVP Trade的官网所记载,FVP Trade这家公司早在2017年就已经成立了。2017年成立,2021年才拿到监管,那么在2021年之前这家FVP Trade都在无监管的状态吗?

【FCA所持牌照并非监管牌照】

除了前文的BVI FSC和加拿大MSB监管,FVP Trade目前还在官网表示自己受到了FCA监管,听起来非常高大上。

并且当小聚通过其所给的监管号进行查询时还确实发现了一家名为FVP Trade UK Ltd的公司。除了与前文的FVP TRADE LTD这家公司名称不同之外,到目前为止看起来还挺像那么回事。

当小聚在对该公司的监管状态进行检查的时候发现,和其他受到FCA监管的公司不同,这家FVP UK所拿到的牌照类型为PSD(PSD Agent)。这是什么意思呢?为了探究这个问题,小聚特地翻阅了很多资料。

根据支付服务指令 2(PSD2),PSD 代理英国是代表英国支付机构 (
PI)或英国电子货币机构(拥有英国 EMI 许可证的实体)、英国小型支付机构(小型 PI)、小型电子货币机构 (Small EMI) 或注册账户信息服务提供商 (RAISP) 提供支付服务。所有代理都必须在FCA注册。

通常,PSD Agent UK 是一家注册或授权机构,它根据自己的许可提供服务,并代表委托人提供某些服务,委托人是将其作为代理的实体。PI 或 EMI 作为其授权的一部分提供的所有服务都不一定是委托给代理的。这一切都取决于代理人与委托人之间的协议条款(例如 什麼是NFA監管? PI 或 EMI)。代理模式最常用的服务是账户信息、支付启动和汇款服务。此外,代理人可以为多个委托人行事,前提是这些委托人中的每一个都向主管当局登记了代理人。

这些文字看起来非常地复杂,简单地来说,PSD Agent其实就是一种英国特有的支付牌照,并且这一牌照必须通过FCA进行注册。而FVP Trade UK这家公司拿的正是这种支付牌照,和FCA外汇监管牌照没有任何关系……

虽然细说起来PSD Agent也算是一种监管牌照,但是拿的都不是外汇监管牌照,你FVP TRADE UK作为一个外汇交易公司把这个放出来不是明显用来忽悠客户吗?

【与黑平台QIMI共享ASIC授权牌照】

根据ASIC监管官网查询,一家名为FVP TRADE PTY LTD的公司确实拿到了HLK集团的AR授权牌照。但是ASIC授权牌照相信各位汇圈大佬也都知道是怎么回事,所有拿AR授权牌照的直接监管机构都并非ASIC官方,而是要由向其授权的公司(也就是HLK集团)进行监管。

【NFA监管作假】

【FVP实际招商公司仅受MSB监管】

根据MT4账户显示,目前FVP Trade的实际运营公司为FVP Trade Ltd,也就是前文所提到的2021年初才成立的受到加拿大MSB监管的公司。而通过上述内容可以发现,这家公司不仅谎称自己受到NFA监管,还拿英属维尔京群岛的注册证明来混淆视听,很明显在监管作假这方面它非常有经验。

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