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证券经营机构投资者教育工作指引


在基地参观的投资者表示,“以前想要学习金融知识、进行法律咨询、参加模拟交易,得反复查资料、打电话,有时还得交很多学费,现在在教育基地就能一起实现了,还不用花钱,给我们带来了很大实惠。”作为投资者,要充分利用投教基地设施,主动学习,理性投资,增强风险意识,提高自我保护能力,依法维权。
下一步,天津证监局在推动做好投教基地建设的同时,也将加强基地后续监管工作,确保投教基地持续符合标准,为投资者提供一站式的优质服务,切实提高投资者教育的深度和广度,促进辖区资本市场长期健康稳定运行。

2022年证券公司高级管理人员资质测试全套资料【专用教材+题库】

第一部分 综合类
第一章 中华人民共和国公司法
第二章 中华人民共和国证券法
第三章 证券公司监督管理条例
第四章 证券公司风险处置条例
第五章 中华人民共和国民法典
第一节 合 同
第二节 担保物权
第六章 《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定
第七章 中华人民共和国证券投资基金法
第八章 中华人民共和国信托法
第九章 中华人民共和国反洗钱法
第二部分 经营管理类
第一章 公司、子公司及分支机构设立、管理
第一节 外商投资证券公司管理办法
第二节 证券公司分类监管规定
第三节 证券公司股权管理规定
第四节 证券公司业务范围审批暂行规定
第五节 证券公司设立子公司试行规定
第六节 证券公司分支机构监管规定
第七节 证券公司私募投资基金子公司管理规范
第八节 证券公司另类投资子公司管理规范
第二章 公司治理、内部控制与信息披露
第一节 证券公司治理准则
第二节 证券公司内部控制指引
第三节 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第四节 关于加强上市证券公司监管的规定
第五节 证券公司年度报告内容与格式准则
第六节 证券经营机构投资者教育工作指引 证券公司信息隔离墙制度指引
第七节 关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知
第三章 财务与风险控制
第一节 证券公司风险控制指标管理办法
第二节 证券公司风险控制指标计算标准规定
第三节 证券公司压力测试指引
第四节 证券公司全面风险管理规范
第五节 证券公司流动性风险管理指引
第六节 证券公司信用风险管理指引 证券经营机构投资者教育工作指引
第四章 信息技术保障
第一节 证券基金经营机构信息技术管理办法
第二节 证券期货业信息安全保障管理办法
第三节 证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)
第五章 从业人员管理
第一节 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
第二节 证券业从业人员资格管理办法
第三节 证券市场禁入规定
第四节 关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知
第六章 投资者保护
第一节 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
第二节 证券期货投资者适当性管理办法
第三节 证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
第四节 证券经营机构投资者教育工作指引
第五节 证券公司投资者权益保护工作规范 证券经营机构投资者教育工作指引
第七章 投资者保护
第一节 建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要
第二节 证券行业文化建设倡议书
第三节 证券行业文化建设十要素

证券经营机构投资者教育工作指引

(一)进一步明确投资者关系管理的定义、适用范围和原则。一是从内容、方式和目的等维度对投资者关系管理进行界定;二是明确《指引》适用于依照《公司法》设立且股票在中国境内证券交易所上市交易的股份有限公司。在境内发行股票或者存托凭证并上市的境外公司参照执行;三是确立合规性、平等性、主动性和诚实守信等四条基本原则。

(二)增加和丰富了投资者关系管理的内容和方式。为适应互联网、新媒体等新时代发展形势,在电话、传真等投资者关系管理传统渠道基础上,新增网站、新媒体平台、投资者教育基地等渠道;对投资者说明会的召开情形和要求作出专条规定,提升投资者说明会质量和效果,使其真正成为公司传递价值、投资者发现价值的桥梁;明确上市公司投资者关系管理工作的主要职责,并要求公司制定制度机制,提升《指引》的可操作性;落实新发展理念的要求,在沟通内容中增加上市公司的环境、社会和治理(ESG) 信息;明确上市公司承担诉求处理的首要责任;明确上市公司建立健全投资者关系管理档案保管和利用机制。


(三)持续强化对上市公司的约束。在操作层面,进一步明确上市公司投资者关系管理的制度制定、部门设置、责任主体、人员配备、培训学习等内容;强化上市公司“关键少数”的主体责任,除董事会秘书、专门人员外,对上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等也提出要求,明确其在投资者关系管理中的禁止情形;明确中国证监会及其派出机构依法对上市公司投资者关系管理进行监督管理;明确证券交易所、上市公司协会等自律组织,制定自律规则进行自律管理;明确监管部门、自律组织和投资者保护机构,可以对上市公司投资者关系管理状况进行评估评价,发布良好实践案例和经验,促进上市公司不断提升投资者关系管理水平。

二、上市公司稳步践行《指引》要求,持续提升投关水平

(一)沟通渠道多样化。新投关指引特别强调了对中小投资者参与投资者管理活动创造机会,明确了“上市公司应多渠道、多平台、多方式的开展投资者关系管理”。上市公司可以进一步拓宽与投资者沟通渠道,强化自媒体等其他新兴沟通渠道。中际旭创搭建了官网(http://www.zj-innolight.com)、官微(公众号:中际旭创)以及其他新媒体沟通平台,并不断优化投资者教育、投资者联络渠道,实现投资者关系管理的与时俱进。此外,公司定期举办投资者招待日活动,面对面解答投资者关心的各类问题,倾听投资者的声音。未来将积极组织投资者、分析师等走进公司,同时优化动画、视频等素材,让更多的投资者近距离接触公司,并深度地了解公司所处的行业发展情况。

(二)更重视ESG表现。在新修订的上市公司投资者关系管理指引的主要修订条目中,证监会首次增加了有关公司的环境、社会责任和治理(ESG)内容。此外,“在双碳”战略下,ESG的概念也得到越来越多人的关注和认可,尤其是对有境外投资机构股东或者保险资管等中长期资金的上市公司而言。中际旭创一向非常重视ESG,也一直在完善ESG方面的战略及内部管理体系,且根据公司行业、业务情况及特点,努力提升可持续发展水平,2022年4月25日披露了《2021年社会责任报告》。

(三)加快投关团队素质提升。注册制时代投资者关系管理的市场环境已经出现了巨大的改变,对团队人员结构和综合素质也提出了更高的要求。除了要熟悉会计、法律、证券这三大核心领域的相关知识外,良好的媒体关系,相对广泛的分析师覆盖,综合的新媒体技能都是一个优秀的投关团队所需要具备的。新版《指引》的发布,为上市公司如何构建一个更加高效的投关团队指明了方向。

证券经营机构投资者教育工作指引

根据中国证监会《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》和《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》,天津证监局积极组织开展辖区首批省级投资者教育基地命名工作。经评审和公示,决定命名渤海证券投资者教育基地为首批天津市证券期货投资者教育基地(以下简称投教基地)。
6月26日,天津证监局举办辖区首批投教基地授牌仪式。天津证监局党委委员、副局长王子军同志出席并为渤海证券股份有限公司投资者教育基地授牌,天津辖区证券、期货、上市公司、协会及部分会员单位、投资者代表共计110余人参加授牌仪式。仪式后,基地举办了“投资者保护·明规则、识风险·市场操纵”主题培训活动,两名特约讲师分别为投资者分析讲解了证券、期货市场中市场操纵典型案例。
中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体,但处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱,合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系广大人民群众切身利益,是资本市场持续健康发展的基础。加强投资者教育工作,保护投资者合法权益,增强投资者信心,始终是发展证券市场的核心课题和最重要的内容。建设投教基地,是落实《国务院关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的具体举措,是实现中小投资者保护工作常态化、规范化和制度化的重要一环。天津证监局对渤海证券建设投教基地的工作予以充分肯定,同时希望能以此为起点,再接再厉,把基地办成长青基业,成为天津辖区投教工作的标杆和示范点:一是坚持公益性、专业性、特色性原则,认真踏实做好工作;二是树立持续规范运营理念,并创新工作,建设好、利用好、发挥好基地的平台作用,为投教基地的推广建设积累经验。同时,也希望辖区各市场经营主体切实发挥投资者教育主力军、主阵地、主渠道作用,把投资者保护纳入机构经营发展战略,把投资者教育融入各项具体经营活动中,尽快建立起一批形式多样、特点突出的投教基地。
渤海证券周立总裁表示,投教基地建设和运营中,得到了天津证监局的悉心指导、天津市证券业协会的鼎力支援、业界同仁的无私帮助和广大投资者的厚爱,渤海证券将以此次基地授牌为起点,突出专业特色,根据受众特点,创新宣教形式,丰富产品载体,坚守公益性本位,紧紧抓住经费保障、人员配备、制度流程等具体环节,按照国家级投教基地建设标准,对标先进,开展高水平的投教工作。


在基地参观的投资者表示,“以前想要学习金融知识、进行法律咨询、参加模拟交易,得反复查资料、打电话,有时还得交很多学费,现在在教育基地就能一起实现了,还不用花钱,给我们带来了很大实惠。”作为投资者,要充分利用投教基地设施,主动学习,理性投资,增强风险意识,提高自我保护能力,依法维权。
下一步,天津证监局在推动做好投教基地建设的同时,也将加强基地后续监管工作,确保投教基地持续符合标准,为投资者提供一站式的优质服务,切实提高投资者教育的深度和广度,促进辖区资本市场长期健康稳定运行。

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